دور مراقب الامتثال في ادارة المخاطر في المصارف

. القوانين والتعليمات والادلة:

- قانون المصارف رقم )32 ) لسنة 2004.

- تعليمات تسهيل قانون المصارف رقم (4) لسنة 2010 منشورة في جريدة الوقائع العراقية، 2011.

- البنك المركزي العراقي، دائرة مراقبة الصيرفة، تعميم رقم 3/ 9/486 ) في30 / 2016 /8، بخصوص اقالة مراقب الامتثال.

- البنك المركزي العراقي، دائرة مراقبة الصيرفة، تعميم رقم 9/ 2/ 327 في 24/7 / 2017 ،بخصوص حد الفصلي لمراقب الامتثال ّ نموذج التقرير الموحد الفصلي لمراقب الامتثال.

- تعليمات مراقبة الامتثال الاردنية رقم 33/ 2006.

- مؤسسة النقد العربي السعودي، دليل الالتزام بالانظمة للبنوك العاملة في المملكة العربية السعودية، 2008.

2. الكتب والرسائل:

- ال شبيب، دريد كامل، ادارة البنوك المعاصرة، دارالميسرة للنشر والطباعة، عمان، 2011.

- الحشاد، نبيل، دليلك الى الرقابة الداخلية والخارجية في المصارف، بيروت، 2007 .

- عواد، عضيد شياع، دليل ادارة المخاطر المصرفية، مطبعة الكتاب، بغداد، 2015.

- العامري، حوراء احمد سلمان، دور التفتيش في الامتثال المصرفي، دراسة تطبيقية في عينة من المصارف العراقية، رسالة دبلوم عالي معادل للماجستير، المعهد العالي للدراسات المحاسبية والمالية، جامعة بغداد، 2014.

- ام الخير ومسعود، البرود، دراوسي مسعود، دور الاليات الداخلية للحوكمة في تعزيز الامتثال داخل القطاع المصرفي، جامعة علي لونيسي، مجلة دولية علمية محكمة، العدد 24أ، الجزائر،2015.

- الحسين، ماهر مروان، الامتثال ومكافحة غسيل الاموال، العدد الرابع، مجلة الدراسات مالية المصرفية،2017.

- الركابي، سماح حسين علي، ماهي مراقبة الامتثال في المصارف، دراسة مقارنة، جامعة الاهل البيت عليهم السلام، كربلاء، 2017.

- سلمان، بسام موسى سلمان، الامتثال في المصارف ودوره في حمايتها، مجلة الدراسات مالية المصرفية، العدد الثالث، 2013.

- علاوي، مهدي، وظيفة مراقبة الامتثال تعريفها واهميتها، ومخاطر عدم الامتثال واسبابه، مجلة الدراسات مالية المصرفية، العدد الثالث، 2013.

- علي، ابراهيم علي محمد، الاثار الاقتصادية لجريمة غسيل الاموال ودور القوانين العقابية في مكافحتها، مجلة تكريت للعلوم الادارية والاقتصادية، المجلد 9، العدد 27، السنة 2013.

- عريقات وعقل، حربي محمد، سعيد جمعة، ادارة المصــــــارف الاســـــــلامية، دار االوائل للنشر، عمان، 2012.

- كمال وسميرة، حوشين، هارون سميرة، الحوكمة والامتثال في المصارف ودورهما في مكافحة ظاهرة الفساد والوقا ية منها، جزائر، 2015.

- يوسف، عدنان احمد، الامتثال في البنوك العربية، مجلة الدراسات مالية المصرفية، العدد الثالث، الاكاديمية العربية المصرفية، عمان، 2013.

3. المصادر باللغة الانكليزية:

- Adrkwa, Ruth Opoka," RISK Management And Bank Performance: A case Study of First Atlantic Merchant Bank, Kwame Nkrumah University of Science and Technology In partial fulfilment of the requirement for the degree of Masters Of Business Administration , 2011.

- Asenov , Characteristics OF COMPLIANCE RISK IN BANKING , Economic Alternatives, Issue 4, 2015

- Benedek ,petra ,( Compliance Management – a New Response to Legal and Business Challenges ) Acta Polytechnical Hungarian Vol. 9, No. 3, 2012

- Miller, Geoffrey P, (The Role of Risk Management and Compliance in Banking Integration) 2014

- misha, Av. Ergys, European Journal of Sustainable Development (2016), http://ecsdev.org.

- Torres Pereira, Artur Ferreira Conrado The Compliance Function in Banking: Perspective and Future in the Age of Globalization Project presented part of the requirements of a Master’s Degree in Management from NOVA –School of Business and Economics 2012.